El ex CEO de FTX, Sam Bankman-Fried (SBF), podría recibir una sentencia más leve que en otros casos cuando se enfrente al juez de distrito Lewis A. Kaplan el mes que viene, ya que los clientes de la empresa en quiebra probablemente se resarcirán gracias a un rebote en los mercados de criptomonedas y al auge de ciertas inversiones mantenidas por el patrimonio.
Bankman-Fried fue declarado culpable de fraude en noviembre de 2023, aproximadamente un año después de que su imperio de comercio de criptomonedas se derrumbara. Durante el proceso de quiebra, el mercado de criptomonedas ha subido con fuerza, lo que significa que muchos miles de desventurados acreedores van a recibir todos los fondos que habían bloqueado, aunque a precios de noviembre de 2022. En julio del año pasado, el equipo de bancarrota dijo que a los clientes se les debían 8.700 millones de dólares.
El salto en los mercados de criptomonedas es importante porque la restitución puede tenerse en cuenta a la hora de dictar sentencia. Por ejemplo, para pérdidas bajas, las directrices sugieren un rango de 24-30 meses. Por el contrario, un importe de pérdidas elevado podría dar lugar a una pena draconiana de más de 20 años de prisión, o incluso cadena perpetua, según Jordan Estes, socio de la oficina de Nueva York del bufete de abogados Kramer Levin.
"Yo esperaría que el importe de la pérdida fuera muy discutido en la sentencia", dijo Estes, ex fiscal adjunto de EE.UU. que codirigió la unidad de delitos generales en el Distrito Sur de Nueva York, donde tuvo lugar el juicio. "En particular, la defensa puede argumentar a favor de una cantidad de pérdida sustancialmente menor, o incluso una cantidad de pérdida de $0, si todos los clientes y acreedores serán resarcidos".
Dicho esto, las directrices estadounidenses para la imposición de penas que conceden a los acusados un crédito por las cantidades devueltas a las víctimas sólo se aplican cuando la devolución tuvo lugar antes de que se detectara el delito. En este caso, claramente no es SBF quien devuelve el dinero, y los pagos se producen mucho después de descubrirse el delito.
Un posible paralelismo es el caso del financiero fraudulento Bernie Madoff, que murió en prisión a la edad de 82 años mientras cumplía una serie de condenas consecutivas que ascendían a 150 años. En el caso de Madoff, el administrador de la quiebra también recuperó grandes sumas de dinero robado, pero no recibió ningún crédito por ello. Los fiscales estimaron la magnitud del fraude en 64.800 millones de dólares.
Los jueces del Distrito Sur de Nueva York suelen imponer penas inferiores a las directrices en los casos de delitos de cuello blanco -más fácil ahora que son consultivas en lugar de obligatorias-, pero cuando el tribunal considera que la conducta es especialmente atroz, existe la misma libertad para imponer una pena superior a la que sugieren las directrices, según Martin Auerbach, abogado especializado en defensa de delitos de cuello blanco del bufete internacional Withers.
"La magnitud del delito de SBF, así como consideraciones como su sofisticación, y la probable opinión del tribunal de que el testimonio de SBF fue falso en el juicio y es un factor agravante (además de reflejar una falta de aceptación de la responsabilidad), bien puede llevar al tribunal a imponer una sentencia fuerte y cuidadosamente construida que sería difícil de impugnar eficazmente en apelación", dijo Auerbach.
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